ISO37301合規管理體系標準概述

ISO 37301: 2021全稱《合規管理體系 要求及使用指南》 ，是由ISO/TC309技術委員會編制 ，由ISO組織在2021年4月發佈和實施 。

這個標準的發佈恰逢其時 ，我國政府對企業治理和合規管理建設高度重視 ，國資委於2018年11月發佈了「關於印發《中央企業合規管理指引<試行>》的通知」 ，2022年8月發佈了《中央企業合規管理辦法》 ，2022年10月1日起施行 ，要求推動中央企業全面加強合規管理 ，加快提升依法合規經營管理水平 ，着力打造法治央企 ，保障企業持續發展 。

企業合規經營的關鍵支柱在於合規體系之搭建 。要使合規管理形成企業經營的「防火牆」 ，保護企業免受因合規風險所帶來的嚴重影響或重大損失 ，企業應當根據其行業特點和經營管理模式搭建針對性的合規體系 。而一個行之有效的合規體系搭建 ，離不開合理的制度和程序 、高層參與 、風險評估 、盡職調查 、培訓和溝通 、監督和審核六大組成部分；

ISO 37301採用Plan（計劃）-Do（實施）-Check（檢查）-Act（改進）（「PDCA」）理念 ，完整覆蓋了合規管理體系建立 、運行 、保持和改進的全流程 ，基於合規治理原則 ，為企業建立並運行合規管理體系 、傳播積極的合規文化提供了整套解決方案 。

同時 ，ISO 37301的國際可認證性 ，在企業合規治理 、傳遞商業信任 、向監管機構證明存在合規管理體系 、作為企業向司法機關提供關於違規量刑的正面證據 、爭取合規不起訴等方面提供了重要支持 。

ISO 37301的制定對於各類組織的合規管理能力建設 、政府監管活動 、國際貿易交流 、溝通合作改善等具有重要的意義 。其為企業治理者提高組織自身的合規管理能力提供系統化方法 ，為監管機構和司法機關採信企業組織的合規管理體系實踐提供參考依據 ，為便利全球範圍內相關方之間的貿易 、交流和合作提供通用規則 。

ISO37301認證流程

獲得ISO 37301認證有以下好處

作為企業和相關高管設計和運行合規管理的工具；

傳遞商業信任；

作為企業向監管機構證明存在合規管理體系；

作為企業向司法機關提供關於違規量刑的正面證據 。

ISO37301認證適用對象

所有致力於合規經營的企業；

執行《中央企業合規管理辦法》的企業 。

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  逄經理

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